一、以技术研发为基础的专利挖掘方法

对于大多数企业来说，尤其是创新型企业，技术研发是日常工作的核心，也是企业智慧的集中体现。这就意味着，可以从技术研发的过程中挖掘出大量代表企业智慧的专利。所以，以技术研发为基础的专利挖掘是企业面对的最主要的场景，也是最有效的专利挖掘出发点。

根据基于的技术研发的类型不同，可以将以技术研发为基础的专利挖掘进一步细分为基于研发项目的专利挖掘、围绕创新点的专利挖掘、围绕技术标准构建的专利挖掘、以及围绕技术改进的专利挖掘。

1、   基于研发项目的专利挖掘

针对基于研发项目的专利挖掘，首先要从技术研发项目出发进行技术分析，即按照研发项目需要达到的技术效果或技术架构进行逐级拆分，直至每个技术点。这种拆分侧重分解和细化，以达到梳理技术分支、把握技术要素、明确创新节点的目的。这种拆分可以选择以技术功能组成或者技术架构组成作为出发点，找出实现技术功能和组成研发项目的技术分支部分；分析各技术分支部分并将其进一步逐一向下分解成各技术要素；针对各技术要素梳理企业技术研发可能取得的具体技术创新点，最终以技术创新点为基础单元提炼总结技术方案。这一过程层次分明、系统直观。

2、   围绕创新点的专利挖掘

在实施过程中，主要针对具有实质性技术改进的创新点进行技术分析，找出与该技术创新点相关的关联技术因素；针对关联技术因素，适当对其进行多技术维度的扩展延伸，找出可能存在的衍生创新点，并据此形成可能申请外围专利的技术方案，比如从产品结构关联到方法、应用领域、制造设备、测试设备等。这种技术分析侧重横向扩展和纵向延伸，以达到梳理关联因素、把握技术维度、明确创新节点的目的。

1、   围绕技术标准构建的专利挖掘

根据专利与技术标准的对照关系，专利与技术标准之间是可以互相转化的。而这里要讨论的围绕技术标准构建的专利挖掘也可以表述为“标准专利化”，即技术标准向专利转化，其含义是用专利包围标准。围绕技术标准构建的专利挖掘的具体思路有以下几点：

（1）引导需求。在外部标准化活动中，使用各种手段引导标准的发展，重点在于需求方面的引导，一旦标准化组织有可能获得这种引导所产生的惯性，就积极组织专利策划，企业即可根据需要完成专利挖掘。

（2）填补空洞。针对标准中的“空洞”，即那些可能涉及专利，却没有人愿意在标准中把这件事情说清楚的那些方面，不是盲目地提建议，而是在知识产权方面做文章，用自有专利把这些空洞填平。

（3）衍生专利。针对标准中已经明确规定的功能、安全等要求，构思如何能达到这些要求的技术方案，例如标准中规定了一种信令的功能要求，就衍生挖掘出一个实现这种信令的硬件装置来申请专利；再例如标准中规定了某个装置应该达到某一个性能指标，就衍生挖掘一个对这个性能指标进行调节的方法或系统，等等。

2、   围绕技术改进的专利挖掘

围绕技术改进的专利挖掘是指为了解决产品存在的技术问题、缺陷或者不足所进行的专利挖掘，属于技术问题主导型的专利挖掘。在这种类型的专利挖掘过程中，应当紧扣相关的技术问题和缺陷开拓思维，围绕要素关系改变、要素替代、要素省略等方面充分进行横向发散思考和研究，得到解决技术问题的技术改进点，进一步形成创新点，在此基础上形成可以申请专利的技术方案。

围绕技术改进的专利挖掘，还应当关注科技本身的发展，每当有新的技术出现，都应当想到是否可以应用到已知产品上，进而解决应用中出现的问题，进一步挖掘出更多的专利，尤其是要关注决定技术发展走向的节点技术、关键技术，由于其技术价值较高，形成的专利价值也应相对较高，应当是专利挖掘的重点。

二、以现有专利为基础的专利挖掘方法

常见的以现有专利为基础的专利挖掘主要有 围绕完善专利组合的专利挖掘、针对规避设计的专利挖掘、以及包绕竞争对手核心专利的专利挖掘。

1、   围绕完善专利组合的专利挖掘

专利组合是将有内在联系的多个专利集合形成一个群体，能够互相补充、有机结合，整体发挥作用。专利的真正价值正是源自专利组合中的集聚效应，即专利组合作为整体的集成价值，而不是各自的价值叠加[1]。企业的专利挖掘工作并不仅是对散落在整体技术解决方案之中、具有实质性技术贡献的孤立技术点的挖掘，更重要的是通过全面充分的挖掘，培育建立起相互支持、相互补充的专利组合。围绕完善专利组合的专利挖掘的目标就是要建立健全企业自身专利组合，确保没有明显的漏洞，能够为企业核心技术提供强有力的专利保护。

在围绕完善专利组合的专利挖掘过程中，对于挖掘确定应申请专利的技术创新点，应当区分主次层级。要分清楚哪些技术创新点是核心技术，哪些技术创新点是外围技术；进而确定每一件专利的作用及其重要性，分清核心专利和外围专利。对于外围专利，要求根据核心专利从纵向和横向两个维度全面综合梳理关联技术点，以进行全方位的保护。外围专利的挖掘，可以是可替代技术方案的扩展，还可以是核心专利中相关技术特征的改进。

2、   针对规避设计的专利挖掘

规避设计是以专利侵权的判定原则为依据，通过分析已有专利，使产品的技术方案借鉴专利技术，但不落入专利保护范围的研发活动。根据规避设计的技术方案进行的专利挖掘则是针对规避设计的专利挖掘方法。其中，替代技术方案的提出可以从多个角度进行，比如要素的省略、要素的替代、要素之间关系的改变等。

3、   围绕竞争对手核心专利的专利挖掘

包绕竞争对手核心专利的专利挖掘是企业专利战略的重要内容，往往是企业间进行专利交叉许可的基础。其方法步骤一般包括识别竞争对手核心专利，从不同方向进行围绕挖掘，梳理确定不同围绕方向的创新点，以及形成专利申请。

三、总结

专利挖掘可以围绕技术研发，同时，也可以围绕现有的专利。大家都知道，专利文件其实也是一种技术文件，绝大多数技术都会在专利文件中有所体现。所以，基于对专利文件的深入分析，基本就可以掌握某个领域技术发展的历程，更重要的是，还可以获知该领域未来技术发展的方向、重点和空白。这些信息，对于企业研发战略的制定具有重要的参考价值。所以，以现有专利为基础的专利挖掘，不仅可以实现专利的产出，还可以实现某一技术的“先专利、后研发”，体现出专利挖掘对企业研发的指导意义。